违规买卖股票！两证券从业人员被罚117万

2021-05-26 23:02:27 来源: 中国网-财经

　　又有证券从业人员违规买卖股票被罚！

　　证监会湖北监管局25日公布两份行政处罚决定书显示，因违规买卖股票，曾任中国中投证券有限责任公司武汉香港路证券营业部(下称中投香港路营业部)副总经理的刘延麟、曾任万和证券股份有限公司湖北分公司(下称万和证券湖北分公司)总经理的帖花卫分别被罚款97万元、20万元。

　　刘延麟，控制弟弟账户买卖股票

　　行政处罚决定书显示，2009年7月至2019年7月，刘延麟就职于中投香港路营业部，担任副总经理。

　　刘某系刘延麟的弟弟，2013年9月26日至2019年1月29日，刘某账户转入资金804.38万元，扣除账户内转305.08万元，外部资金转入499.30万元。其中，刘延麟名下银行账号转入299.03万元(占比59.89%)。转出资金424.97万元，扣除账户内转305.08万元，外部资金转出119.89万元。其中，转入刘延麟银行账号83.60万元(占比69.73%)。

　　上述期间，刘延麟使用单位办公电脑、手机合计操作“刘某”账户交易合计11681笔，占委托交易的86.07%。“刘某”账户共交易47只股票，成交金额为7070.43万元，其中刘延麟实际控制并使用“刘某”账户交易46只股票(占比97.87%)，成交金额6354.58万元(占比89.88%)。综上，“刘某”证券账户在2013年9月26日至2019年1月29日期间由刘延麟控制使用。

　　2013年9月26日至2019年1月29日，刘某账户累计账面盈利107.94万元。按照刘延麟实际控制并使用刘某账户成交金额占比89.88%计算，其中归属刘延麟的账面盈利为97.01万元。

　　随后，刘延麟提出三点申辩意见。经复核，证监会湖北监管局不予采纳。根据刘延麟违规行为的事实、性质、情节与社会危害程度，对刘延麟借用他人账户买卖股票的行为，决定没收其违法所得97.01万元，并处以97.01万罚款。

　　帖花卫，近1500笔交易亏超40万

　　同日，证监会湖北监管局还公布行政处罚决定书显示，帖花卫，2016年8月至2018年5月，担任万和证券湖北分公司副总经理；2018年5月至2020年6月担任万和证券湖北分公司总经理。

　　经查，“余某”和“马某”账户系应帖花卫的要求开立。“余某”账户在2017年7月13日至2017年11月1日银证转账转入资金共计41.85万元。“马某”账户在2017年10月11日至2018年10月18日银证转账转入资金共计230.36万元。该部分资金来源均为帖花卫向员工集资或其自筹资金。

　　“余某”账户在2017年7月19日至2017年11月1日期间转出资金26.98万元，“马某”账户在2017年10月26日至2018年10月18日期间转出资金204.08万元，该部分资金去向均为帖花卫指挥控制。

　　“余某”账户于2017年7月13日至2017年10月31日，委托交易共计335笔，“马某”账户于2017年11月2日至2018年10月16日，委托交易共计1159笔，均为帖花卫控制。2017年7月13日至2017年10月31日，“余某”账户买卖交易金额为1937.4万元，亏损14.9万元。2017年11月2日至2018年10月18日，“马某”账户买卖交易金额为2826.4万元，亏损26.3万元。

　　综上，根据帖花卫违规行为的事实、性质、情节与社会危害程度，对帖花卫借用他人账户买卖股票的行为，证监会湖北监管局决定对帖花卫处以20万元罚款。

(责任编辑：王晨曦)