信披违法 *ST天成6名相关者市场禁入 10余人共被罚289万

2021-12-21 15:13:09 来源: 中国网-财经

　　中国网财经12月21日讯 (记者王嘉浩) 12月20日晚间，贵州长征天成控股股份有限公司(600112.SH)发布公告称，收到证监会下发的《行政处罚决定书》及《市场禁入决定书》，因未按规定披露为控股股东及其关联方提供担保，未按规定披露控股股东及其关联方非经营性资金占用，未按规定披露重大诉讼、仲裁，被罚共计289万，6名相关责任人被分别采取3年至10年不等的证券市场禁入措施。

　　据了解，2020年7月8日，*ST天成及相关当事人因涉嫌信息披露违法违规收到中国证监会下发的《调查通知书》，时隔一年，该案调查完毕，2021年8月12日，*ST天成及相关当事人收到中国证监会下发的《行政处罚及市场禁入事先告知书》，2021年12月17日，*ST天成及相关当事人收到中国证监会下发的《行政处罚决定书》。

　　经查明，*ST天成存在未按规定披露为控股股东及其关联方提供担保事项，未按规定披露控股股东及其关联方非经营性资金占用事项，未按规定披露重大诉讼、仲裁事项的三项违法事实。

　　在未按规定披露为控股股东及其关联方提供担保事项中，2017年1月至2019年1月，天成控股及其子公司共计8次为控股股东银河集团及其关联方提供对外借款担保、商业承兑汇票承兑连带保证责任担保、保证金质押借款担保，累计关联担保发生额49,183万元，其中2017年、2018年、2019年关联担保发生额分别为41,600万元、5,633万元、1,950万元，分别占上一年度经审计净资产的36.07%、4.9%、1.6%。2021年4月30日，天成控股公告披露“截止本公告日，控股股东违规担保余额11,180万元”。

　　在未按规定披露控股股东及其关联方非经营性资金占用事项中，2017年3月至2019年，天成控股及其子公司直接(或间接)向银河集团及其关联方划转资金13,576.3万元、代银河集团及其关联方偿还债务或利息8,916.1万元、对外借款19,000万元直接供银河集团使用、履行为银河集团及其关联方连带担保责任被法院强制划转资金5,441.02万元，非经营性资金占用总计46,933.42万元。按年度统计，2017年、2018年、2019年发生额分别为20,000万元、20,492.35万元、6,441.07万元，分别占上一年度天成控股经审计净资产的17.34%、17.83%、5.28%。2021年4月30日，天成控股公告披露“截止本公告日，控股股东资金占用余额31,050.08万元”。

　　在未按规定披露重大诉讼、仲裁事项中，2018年上半年，天成控股发生诉讼事项2起，涉诉金额合计13,345万元，其中自2018年3月28日知悉“李振涛向法院起诉，请求判决天成控股等还借款本金9,000万元”起，天成控股连续未披露涉诉金额占最近一期经审计净资产的比例超过10%。天成控股2018年全年发生诉讼、仲裁事项15起，涉诉金额合计56,438.67万元，占最近一期经审计净资产的比例超过49.12%。

　　上述行为违反2005年《证券法》第六十三、六十五、六十六、六十七、六十八条和《上市公司信息披露管理办法》第二、三、二十一、二十二、三十条的规定，构成2005年《证券法》第一百九十三条第一款规定的信息披露违法行为。

　　公告显示，根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据2005年《证券法》第一百九十三条第一款、第三款的规定，贵州监管局决定对天成控股、银河集团责令改正，给予警告，并处以60万元罚款；对潘琦、姚国平、王国生、朱洪彬给予警告，并处以30万元罚款；对黄巨芳给予警告，并处以20万元罚款；对马滨岚给予警告，并处以10万元罚款；对周联俊、陈磊给予警告，并处以5万元罚款；对江涛、黄琴、曹玉生给予警告，并处以3万元罚款。

　　另外，依据2005年《证券法》第二百三十三条和《证券市场禁入规定》(证监会令第115号)第三条第一项、第二项，以及第五条的规定，贵州监管局决定对天成控股实控人潘琦、时任银河集团总裁姚国平分别采取10年证券市场禁入措施；对时任天成控股董事长王国生、时任天成控股董事长朱洪彬分别采取5年证券市场禁入措施；对时任天成控股董事黄巨芳、时任天成控股财务总监马滨岚分别采取3年证券市场禁入措施。

　　对此，*ST天成表示，将深刻反思和吸取本次行政处罚的教训，并将严格遵守有关法律法规的规定和要求，进一步提高规范运作意识、强化内部治理及信息披露管理，依法及时履行信息披露义务。

　　除此条公告，*ST天成还发布称，黄巨芳因个人原因申请辞去公司副总经理职务，马滨岚因个人原因申请辞去公司副总经理、财务负责人职务。在公司正式聘任新任财务负责人之前，暂由公司董事、总经理高健代为履行财务负责人职责，将按照相关规定尽快聘请新任财务负责人。

　　资料显示，*ST天成主营业务为电气设备制造、矿产资源开发等业务。

(责任编辑：赵融)